Thẩm phán cho biết: “Không có bằng chứng nào cho thấy bị cáo đã từng được thông báo” về hoạt động bất hợp pháp tại Binance.
SEATTLE – Changpeng “CZ” Zhao, người sáng lập và cựu CEO của sàn giao dịch tiền điện tử Binance, đã bị kết án bốn tháng tù hôm thứ Ba.
Thẩm phán Hoa Kỳ Richard Jones ngay lập tức tỏ ra hoài nghi trong phiên điều trần về những lập luận của Bộ Tư pháp về bản án kéo dài nhiều năm.
“Không có bằng chứng nào cho thấy bị cáo đã từng được thông báo” về hoạt động bất hợp pháp tại Binance, thẩm phán nói trong phòng xử án ở Seattle, trước khi nói rằng ông không đồng ý với khuyến nghị của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ về việc tăng mức án từ hướng dẫn cơ bản từ 10 lên 16 tháng trong tù và tối đa ba năm được thả có giám sát.
“Tòa nhận thấy bị cáo đã nhận trách nhiệm”, thẩm phán nói. “Mọi thứ tôi thấy về anh và đặc điểm của anh đều có tính chất giảm nhẹ,” thẩm phán nói với Zhao khi anh ta bắt đầu đọc qua lệnh của mình.
Một tài liệu tòa án được công bố sau khi phiên điều trần kết thúc cũng lưu ý rằng thẩm phán đề nghị Zhao chấp hành bản án của mình tại Trung tâm giam giữ Liên bang, SeaTac, mặc dù Cục Nhà tù sẽ đưa ra quyết định cuối cùng. Văn phòng Dịch vụ Quản chế và Tiền xét xử sẽ ấn định ngày báo cáo để Zhao ra đầu thú.
Zhao, với mái tóc cắt bồng bềnh, mặc bộ vest màu xanh nước biển và cà vạt màu xanh nhạt, đã biết được số phận của mình cùng với mẹ, chị gái, cháu trai và con trai trước tòa. Thỏa thuận nhận tội của Zhao năm ngoái cho thấy anh ta đồng ý nộp phạt 50 triệu USD, một phần nhỏ so với giá trị tài sản ròng ước tính của anh ta. Bloomberg đưa tin hôm thứ Hai rằng ông có thể sở hữu khoảng 43 tỷ USD tài sản mang tên mình.
— CZ 🔶 BNB (@cz_binance) March 3, 2023
“Tôi nghĩ bước đầu tiên để nhận trách nhiệm là nhận thức đầy đủ những sai sót. Ở đây, tôi đã không thiết lập đầy đủ [chương trình nhận biết khách hàng của bạn]”, Zhao nói ngay trước khi nghe quyết định của thẩm phán. “Tôi cũng nhận ra tầm quan trọng của việc có chương trình KYC/[chống rửa tiền] mạnh mẽ. Đó là lý do tại sao tôi chỉ đạo Binance hợp tác với cuộc điều tra của Hoa Kỳ.”
Cựu người đứng đầu sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới đã nhận tội vào tháng 11 về một tội vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng, một tội danh thường có thể phải ngồi tù tới 10 năm. Nhưng lời nhận tội và sự hợp tác của anh ta đã làm giảm điều đó. Một báo cáo hiện diện do Văn phòng Quản chế của tòa án đệ trình đề nghị anh ta chỉ phải ngồi tù 5 tháng.
Các công tố viên và luật sư bào chữa đưa ra những khuyến nghị rất khác nhau: DOJ yêu cầu thẩm phán liên bang kết án Zhao ba năm tù , gấp đôi những gì được quy định trong thỏa thuận nhận tội của anh ta. Mặt khác, người bào chữa cho anh ta yêu cầu không phải ngồi tù , đề nghị anh ta chỉ bị quản chế.
Bản án của anh ta trái ngược với hình phạt 25 năm đối thủ cũ của anh ta, Sam Bankman-Fried của FTX, gần đây đã nhận.
Good morning folks. I'm in a Seattle courthouse today with @realDannyNelson covering @cz_binance's sentencing hearing. The DOJ's asked for 3 years in prison; defense has asked for house arrest and probation. Thread starts here https://t.co/JbBJSvQGSl
— @[email protected] (@nikhileshde) April 30, 2024
Binance đã đồng ý nộp phạt 4,3 tỷ USD vào cùng ngày Zhao nhận tội vào năm ngoái. Thỏa thuận cũng chứng kiến anh rời khỏi sàn giao dịch mà anh thành lập vào năm 2017.
Một công tố viên lập luận hôm thứ Ba rằng các nguyên tắc của Đạo luật Bảo mật Ngân hàng quá khoan dung, chỉ ra quy mô khổng lồ của Binance là bằng chứng giải thích tại sao Zhao phải ngồi tù một khoảng thời gian “có ý nghĩa”, nếu không muốn nói là ba năm.
“Nếu ông Zhao không phải đối mặt với việc bị giam giữ sau khi cố tình lên kế hoạch vi phạm luật pháp Hoa Kỳ để xây dựng sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới và làm giàu trong quá trình này… thì sẽ không ai phải đối mặt với việc bị giam giữ và BSA sẽ có ý định và mục đích bức thư chết", một công tố viên cho biết hôm thứ Ba.
Công tố viên cho biết, thẩm phán có thể suy ra sự hiểu biết của Zhao về bất kỳ hoạt động bất hợp pháp nào xảy ra trên nền tảng của anh ta, ngay cả khi không có bằng chứng cụ thể.
Các luật sư bào chữa của Zhao chỉ ra sự thiếu tiền lệ trong việc tranh luận không có thời gian ngồi tù, nói rằng không có trường hợp nào có hoàn cảnh tương tự mà bị cáo bị giam giữ. Vụ kiện trước đây của Hoa Kỳ chống lại người sáng lập BitMEX Arthur Hayes là một ví dụ như vậy, người bào chữa cho biết.
Hơn nữa, Zhao còn hợp tác với chính phủ Hoa Kỳ, một luật sư bào chữa lập luận, nói rằng sự hợp tác này là "được ghi chép đầy đủ" và thậm chí còn được DOJ thừa nhận.
